5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會公布了多則自律處分信息，江西銀行、鄭州銀行、青島銀行、大連銀行等四家銀行被給予處分。

具體來看，大連銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

鄭州銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生。

青島銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生，且部分交易通過做市交易方式完成，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。

江西銀行作為銀行間債券市場交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風(fēng)險或防范交易發(fā)生。

根據(jù)公告，上述四家銀行交易對手方為粵財信托。處分顯示，廣粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。

鑒于此，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對江西銀行、鄭州銀行予以通報批評，因青島銀行存在一定減輕情節(jié)，僅對青島銀行做出予以誡勉談話的處理，對大連銀行予以嚴(yán)重警告，對粵財信托給予警告處分；并且責(zé)令幾家機(jī)構(gòu)針對上述事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

此外，還有另一則處分信息顯示，刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。作為時任某基金公司投資經(jīng)理，刁劍飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過個人通訊工具，私下安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對刁劍飛予以警告。

公開信息顯示，刁劍飛此前曾擔(dān)任過交銀施羅德運(yùn)營部固定收益部交易員，富國基金固定收益部基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理等職務(wù)。2020年3月至2020年8月，擔(dān)任上海遠(yuǎn)海資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理。2020年8月至2021年11月?lián)谓鹪槹不饘舨客顿Y總監(jiān)一職。或許因為代持一事東窗事發(fā)而離職。此后，他于2022年9月成立上海瑞珅私募基金管理有限公司，擔(dān)任這家公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、信息填報負(fù)責(zé)人。