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因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等 龍江銀行被罰213萬(wàn) 今年已被罰超千萬(wàn)

科技金融在線 | 2023-10-30

導(dǎo)語(yǔ)
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來(lái),龍江銀行已被罰款上千萬(wàn)。其中,500萬(wàn)以上的罰單就有兩張。

據(jù)中國(guó)人民銀行黑龍江省分行,因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,龍江銀行被罰213萬(wàn)

此外,時(shí)任風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理吳中一因?qū)σ陨闲袨樨?fù)有責(zé)任,被罰9.9萬(wàn)。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來(lái),龍江銀行已被罰款上千萬(wàn)。其中,500萬(wàn)以上的罰單就有兩張。

具體來(lái)看,今年3月,該行曾因多頭授信管理不力,存在多頭授信行為等行為,被罰585萬(wàn)。

8月,該行哈爾濱埃德蒙頓支行因貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確,被罰780萬(wàn)。

今年3月,原黑龍江銀保監(jiān)局公布的《關(guān)于2022年銀行保險(xiǎn)消費(fèi)投訴情況的通報(bào)》顯示,龍江銀行在黑龍江投訴總量居銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)排在第二,投訴總量(不包含信用卡投訴19件)441件,同比增長(zhǎng)4.50%;2022年全年,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)百億元存款投訴量中,龍江銀行以每百億元17.62件排在第一。

關(guān)鍵詞: 龍江銀行

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